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　　日前，北京證券交易所、全國股轉公司發布了2024年第二季度證券公司執業質量評價結果（簡稱“評價結果”）。評價結果顯示，2024年第二季度券商執業質量方面，中信建投、東吳證券、開源證券的分值位列前三，中原證券居倒數第一。全國股轉公司發布的評價結果顯示，今年第二季度，東北證券、開源證券、國元證券三家公司獲得做市交易經手費100%減免。

　　據介紹，此次評價是根據《北京證券交易所全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則》實施，該評價結果全面反映了今年二季度證券公司在北交所、新三板市場的執業質量。

　　具體來看，2024年第二季度，共計114家證券公司參與評價，其中12家證券公司子公司納入其母公司合并評價，所以本次共有102家券商參評。記者了解到，北交所、全國股轉公司執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分兩部分組成，兩部分均包括北交所業務、全國股轉系統業務、北交所和全國股轉系統經紀及研究業務。其中，北交所業務主要包括保薦業務、發行并購業務、做市業務，全國股轉系統業務主要包括推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務。

　　評價結果顯示，從具體分值來看，2024年第二季度券商執業質量方面，中信建投、東吳證券、開源證券位列前三，合計分值分別為152.08分、142.92分、126.69分，中原證券位列倒數第一，合計分值為98.91分，隨后是渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券，合計分值均為100.00分。

　　與一季度相比，今年第二季度券商執業質量發生了不小的變化。其中，中信建投從一季度的第三名晉升到二季度的第一名，主要得益于公司北交所保薦業務及發行并購業務和新三板推薦掛牌業務的分值環比一季度大幅提升。東吳證券則由今年一季度的第18名躍升至第二名，主要也是源于該公司的北交所保薦業務、發行并購業務及做市業務和全國股轉系統的持續督導業務分值環比大增。第一創業則由一季度的第一名大幅下滑至33名，主要是公司的北交所保薦業務及發行并購業務得分下降，其中北交所保薦業務得分為0。此外，中泰證券由一季度的第二名下滑至13名，中原證券由一季度的53名大幅下滑至倒數第一名。

　　同期，全國股轉公司發布了2024年二季度做市商評價結果暨經手費減免名單。其中，綜合排名前5%（含）的東北證券、開源證券、國元證券三家公司，二季度做市商經手費減免比例達100%。此外，綜合排名前5%至10%（含）的上海證券、海通證券、華源證券經手費減免比例為70%，廣發證券、中泰證券、聯儲證券、天風證券、長城證券、中山證券、財達證券等幾家公司綜合排名為前10%至20%（含），經手費減免比例為50%。

　　近日，北交所做市商隊伍擴容迎來新進展。7月5日，證監會對開源證券新增北交所股票做市業務資格的申請文件進行了審核反饋。另外，首創證券和財信證券申請北交所股票做市業務資格已獲證監會審核反饋。

　　其中，證監會對開源證券新增北交所股票做市業務資質提出四項反饋意見：一是根據開源證券北交所做市制度，董事會負責審定做市業務總規模，開源證券需提供相關審定文件。二是補充提供控股股東陜西煤業化工集團有限責任公司最近三年收入、利潤、市場占有率等指標居于行業前列的支撐材料。三是提供公司2022年、2023年新三板做市業務排名的支撐材料。四是證監會關注到，開源證券2024年5月因資管業務相關問題被陜西證監局采取責令改正行政監管措施，需要補充說明相關問題整改情況。

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